CFTC 对 Binance 和 CZ 的指控及其影响

昨天，美国商品期货交易委员会（CFTC）在美国伊利诺伊州北区地方法院对赵长鹏和三个 Binance 实体提起民事执法诉讼，指控他们多次违反《商品交易法》（CEA）和 CFTC 法规。CFTC 还指控 Binance 的前首席合规官 Samuel Lim 协助和教唆 Binance 的违规行为。

民事执法行动是政府机构寻求强制遵守民事法律和法规的一种法律程序。民事执法行动的目的是获得法院命令，迫使被告停止从事被指控的非法行为，支付赔偿金或交出从被指控的不当行为中获得的利润，和/或支付民事罚款。

与刑事起诉不同，民事执法行动不会导致监禁或其他刑事处罚，但它们可以导致大量的金钱处罚和其他补救措施。

指控

诉讼的核心是指控 Binance 未能注册为美国衍生品交易所，并故意安排其业务和交易以避免这些注册要求。该机构称，CZ 和高级管理人员采取了违反美国法律的措施，包括指示美国客户使用虚拟私人网络（VPN）来掩盖他们的位置，并指导 "VIP 客户 "以空壳公司的名义开设 Binance 账户。

CFTC 案件文件中的指控包括：

• 被告经营一个未注册的交易平台，为数字资产的交易提供便利。
• 被告从事非法活动，包括提供和销售未注册的期货合约和期权。Binance 允许美国客户在不遵守法律规定的情况下交易期货合约和期权。
• 被告就其监管状况、反洗钱程序和业务的其他方面向客户做出虚假和误导性陈述。
• 被告没有执行适当的 "了解客户 "程序或向当局报告可疑的活动。
• 被告违反了记录要求，没有保持必要的账簿和记录。

禁令

除其他事项外，起诉书寻求永久禁令，以阻止 Binance 继续实施违法行为，并禁止被告和相关方交易数字资产和其他商品。它还寻求收回 Binance 因违规而获得的交易利润、收入、工资和其他资金。

永久禁令意味着 CZ 个人以及 Binance 将被禁止在美国开展业务，基本上无法在美国注册或在美国从事商品交易。

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